kk4333.com

kk4333.com
您的位置:主页 > kk4333.com >

香港子公司管控失责 广发证券被限制业务6个月


发布日期:2019-08-13 01:50   来源:未知   阅读:

  因香港子公司存在风险合规等方面问题,广发证券8月5日收到证监会罚单,被采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

  根据8月5日公告,证监会认为,广发证券在对于广发控股(香港)有限公司的管理方面,主要有风险管控缺失、合规管理存在缺陷、内部管控不足、月度数据报送不准确四方面问题。对此,广发证券对证券时报记者表示,将按照监管要求积极整改。

  事实上,早在3月25日,广发证券就曾因香港子公司问题收到过广东证监局罚单。广东证监局认为,广发证券存在对境外子公司管控不到位、未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题。广东证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施,但并未对该公司相关业务进行限制。

  针对广发证券此次被限制场外衍生品业务,香港无错精准六肖中特,业内人士认为,很可能与其旗下对冲基金亏损有关。香港神算33346开奖结果最快。3月27日,广发证券公告称,广发控股香港旗下子公司曾于2016年在开曼注册成立以衍生品对冲策略为主的Pandion基金。该基金在2018年度亏损1.39亿美元,2018年12月31日的净值为-0.44亿美元。

  根据公告,截至2018年底,广发投资香港以自有资金三次累计投入9006.77万美元,占Pandion基金权益99.90%。由于该基金纳入广发证券合并财务报表范围,故减少了公司2018年合并净利润9.19亿元人民币,超过2017年度经审计净利润的10%。同时,Pandion基金于2018年底被主经纪商要求追加1.29亿美元保证金(含初始保证金0.30亿美元)。根据相关法律意见,广发控股香港有关子公司后续存在潜在诉讼或潜在被诉讼的可能性,相关诉讼结果具有不确定性。(记者 王蕊 张婷婷)

  2019年7月16日,国家邮政局发展研究中心和北京大学时空大数据创新中心共同主办了国家重点研发计划“全球位置框架与编码系统”的子课题“泛在位置语义表达与位置服务方法”项目研讨会。[详细]

  近日,中国电信宣布计划取消“达量限速”套餐,引发热议。”有意思的是,中国电信在宣布计划取消“达量限速”套餐的同时还透露5G相关消息,目前中国电信5G体验计划包括100GB的超大流量包等内容。[详细]

  事发地点位于鹤峰县燕子镇新寨村和容美镇屏山村交界处,距离县城20多公里,躲避峡长约5公里,两岸垂直切深达700米左右。4日下午,躲避峡上游发生局部降雨,至下午5时山洪不期而至,大约6时08分,部分游客遇险自救后拨打110求救。[详细]

  也正是这双手,与下庄筑路英雄谱上其他101人的双手一道,凿出了8公里的“绝壁天路”。1997年,毛相林带领村民用钢钎撬、用炸药炸,历时7年,用血肉之躯在绝壁上凿出了一条长8公里的“天路”。[详细]

  澳大利亚总理斯科特·莫里森5日说,美国的中程导弹不会部署在澳大利亚。美国国防部长马克·埃斯珀上周末在悉尼参加美澳政府对话时提及,希望今后数月在亚洲太平洋地区部署导弹。莫里森5日否认这一猜测,称如果美国以后提出要求,澳大利亚同样会拒绝。[详细]

  韩国军方6日说,朝鲜当天再次向朝鲜半岛东部海域发射了“不明发射体”。韩联社援引韩军联合参谋本部的消息报道说,当天凌晨朝鲜从黄海南道一带向朝鲜半岛东部海域两次发射“不明发射体”。[详细]